著作权权利穷尽原则的适用对象论述权利用尽原则在知识产权法中的体现

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您好，著作权权利穷竭原则，又称著作权“首次销售原则”，指的是作品被投入市场后，原则上著作权人对该作品的流向与使用便失去了控制，购买人可对作品进行处置，不构成对著作权人的侵权。

在我国著作权法中，并未真正明确权利穷竭原则，仅是在某些条文中体现了了该原则，在某些条文中限制了该原则的适用。

发行权穷竭：

《著作权法》第十条第六款规定：“发行权，即以出售或者赠与方式向公众提供作品的原件或者复制件的权利。”

依此，发行权穷竭，指的是他人在获得了作品的合法的复印件后，可对作品进行销售、转借、赠与等其他方式的处理，著作权人不得干预。也就是说，著作权人仅仅有权控制复制件的第一次公开发行，并由此而获得相应的经济利益。发行权一经行使，著作权人就不能继续控制有关复制件的进一步发行。

由此看出，要成立发行权穷竭需要符合两个要件：其一是作品的原件或者复制件是以转让的方式付诸流通的，即所有权发生转移；其二是转让的行为是经过权利人同意的。日前吵得沸沸扬扬的钱钟书书信一案就是明显例子[2]。这里的权利人，包括著作权人及其权利的继受人或被许可人。

需要注意的是，网络环境下的发行权不穷竭。

权利穷竭原则是以有形载体的转移为前提和基础的，而网络技术冲击了转移途径：用户通过网络直接将作品发送至网络，其他用户可直接将该作品下载存为复制品。这样，在用户保留原作品的情况下，其他用户也同时拥有该作品的复制品，即作品再传输过程中并没有导致其有形载体的转移，而仅仅是对作品进行了数字化的复制。

鉴于网络发行作品除了存在上述提及的易于复制传播外，还存在发行范围在世界范围内这一特性，因此，如果一旦著作权人的发行权由此而穷竭，无疑给其带来巨大的经济利益损失。

如能给出详细信息，则可作出更为周详的回答。

一般是指著作权作品的物质载体。比如文学作品的书籍这一载体，或者音乐作品的唱片，及其复制件。
对于这些特定载体的权利一次穷尽，所以载体的所有人可以有处置的权利。

权利用尽的权利用尽原则

权利穷竭原则（Exhaustion Doctrine）又称权利耗尽、权利用尽原则，是知识产权法上一个特有的原则。该原则是指知识产权所有人或许可使用人一旦将知识产品合法置于流通以后，原知识产权权利人所有的一些或全部排他权因此而用尽。首先，权利穷竭原则只适用于知识产权，并因适用对象的不同而各有差异。并且它只适用于排他性的知识产权，如专利、商标、著作权等，而不适用于同为知识产权范畴的反不正当竞争。权利穷竭原则目的是使知识产品在进入流通领域以后，作为产品的物权所有人，有权再使用、销售该物品，从而达到“物尽其用”的目的。一旦适用了权利穷竭原则，知识产权所有人的独占性排他权就会受到限制，而作为规范客观行为准则的反不正当竞争，则不存在限制排他权的问题，自无适用权利穷竭的必要。其次，知识产权穷竭原则，主要是指积极利用权的穷竭。权利人从事了相关的利用行为以后，那么作为知识产品的所有人，有权对物品加以再利用，在此范围内，知识产权权利人（包括真正的权利人、被授权人、继承人等）放弃该标的物，并进而放弃在该标的物上的某些消极禁止权的行使。

　　权利用尽原则，是知识产权法上的一个重要原则。这一原则是基于私人利益与社会利益的平衡而产生的，其直接理论依据就是经济利益回报。它在传统知识产权领域得到广泛认可，并被用来分析国际贸易中的平行进口问题。它与知识产权的地域性特征相结合，产生了权利国内穷竭和国际穷竭两种学说，国际穷竭说是用来支持平行进口的。尽管权利穷竭说与平行进口关系密切，但它并不能完全用来评判平行进口是否侵权。

　　知识产权是一种专有性的民事权利，它同所有权一样，具有排他性和绝对性的特点。但同时，为了防止这种垄断性权利成为社会进步和发展的障碍，知识产权制度在维护创造者专有性权利的同时，又对其进行了必要的限制，以协调创造者、传播者、与代表社会利益的使用者三者的利益关系。知识产权权利穷竭制度就是对专有权利限制的一种典型制度。

　　比如，当专利权人进口的专利产品售出后，任何人将其所购该产品再次销售的，不视为侵犯专利权。即当购买者合法购买了该专利产品后，专利权人对于该专利产品的权利用尽。

　　权利用尽原则和知识产权的共性：

　　权利穷竭原则在著作权法、商标权法和专利权法中具有不同的内容，但又具有一定的共性。归纳起来，有以下几点：

　　穷竭权项的特定性

　　知识产权的“权利穷竭”是指特定权项的穷竭，而不是指所有权项的穷竭。首先被穷竭的不是人身权,而是财产权;其次穷竭的不是著作财产权、专利权或商标权本身，而是其子项，即权利群中的某项具体的与产品的销售或使用有关的权利。[iii]并且被穷竭的权利是为法律所明确规定的与商品的流通和购买者的使用有关的特定权利。用郑成思教授的话说就是“专有权的穷竭”仅仅指的是权利人在如何销售自己的作品这一点上，丧失了专有权。[iv]

　　穷竭对象的特定性

　　所谓穷竭对象的特定性，是指权利的穷竭是针对每一件合法投入市场的具体产品而言的，而不是适用于同一类的所有产品或同一系列的所有产品，它不会导致该项知识产权本身效力的中止。权利人对其尚未投放市场或被非法投入市场的产品仍然具有排他性的绝对权利，任何人未经许可仍然不得进行知识产品的复制。

　　穷竭范围的特定性

　　知识产权的权利穷竭具有地域性的特点，一般说来，权利人在一国投放其知识产权产品并不会导致其产品在其它国家的权利穷竭。因此权利人仍然有权禁止他人未经许可进口其享有知识产权的产品的行为。如奥地利版权法规定：“如果作者只同意过在某一特定领域销售其作品，则他对于进一步销售的专有权仅在该领域内丧失。”

　　从以上特点可以看出，权利穷竭原则无疑是对知识产权专有性的巨大限制。为了防止滥用此原则给权利人带来不必要的限制和损害，对于其内涵和适用范围必须有准确的界定。下面笔者将结合几个问题谈谈对其理解和适用时的看法。

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